Objetivos del Servicio de Asesoria en Prevencion de Lavado de Activos
Es de vital importancia implementar el “Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Terrorismo”, dentro de toda organización; pues ninguna persona jurídica, ni personas naturales estamos exentos de ser utilizados para lavar dinero, proveniente de actividades ilícitas.
Elaboración de Manual
Estos son elaborados, mediante metodología de organización, mismos que contendrán toda la normativa vigente sobre “Lavado de Activos”, dispuestas por entes de Control.
Calificación del OCT y OCS
La experiencia de varios años nos permite asesorar a las empresas en el proceso de calificación del OCT y OCS, de los sujetos obligados, ante los entes de control; así como llegar a obtener el “Código de Registro de la Empresa”, “Claves y Usuarios”, tanto para los Oficiales de Cumplimiento, como para el Representante Legal.
Capacitaciones
Contamos con profesionales con mas de 15 años de experiencia en “Prevención de Lavado de Activos”, lideres de los equipos de consultoría, quienes se encuentran constantemente capacitando, para brindar en sus exposiciones lo mas actualizado, formando a Oficiales de Cumplimiento y Personal de la Empresa. posicionamiento en el mercado en relación con la competencia. Las amenazas a las que podría enfrentarse la empresa.
Matriz de Riesgo
Conjuntamente con el Oficial de Cumplimiento, se arma la matriz de riesgo institucional, de allí se deriva la matriz de riesgo para clientes, empleados, proveedores, accionistas e inversionistas.
Plan anual
Se arma el “Plan Anual”, con base a la normativa dispuestas por los diferentes entes de Control; mismo que le permitirá al Oficial de Cumplimientos, evidenciar las gestiones y responsabilidades desarrolladas durante el año, así como el grado de realización de este.
Debida Diligencia Normal y Ampliada
Asesoría sobre los diferentes métodos de revisión y obtención de información de clientes, empleados, proveedores, accionistas e inversionistas, que permitirá documentar adecuadamente las gestiones realizadas tanto para una “Debida Diligencia Normal”, como “Debida diligencia Ampliada”; así como disminuir el riesgo de sanción tanto para la empresa como para el Oficial de Cumplimiento, por parte de entes de Control.
Carga de reportes a la UAFE – SISLAFT
Profesionales de experiencia ponen en vuestra consideración metodología para la elaboración y carga de los reportes, ya sea por lote como individual en la página web de la UAFE.
Control de calidad
Análisis del adecuado cumplimiento a las normas dispuestas por entes de control, contenidas en el respectivo “Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Terrorismo”, que deben cumplir los funcionarios y empleados inmersos en el proceso operativo; desde el inicio de las relaciones comerciales con el cliente, hasta concretar la venta; la metodología aplicada por Oficial de Cumplimiento, y si esta se ajusta a su manual y a la normativa actual vigente; de igual forma con empleados, proveedores, accionistas e inversionistas..